تيتان جلوبال.. نحو وقف عملياتها بسبب تهم مالية من الهيئة الأمريكية للأوراق المالية

مستشار الاستثمار في شركة التكنولوجيا المالية “تيتان جلوبال كابيتال مانجمنت” قد توصل إلى اتفاق مع هيئة الأوراق المالية والبورصات في الولايات المتحدة (SEC) لوقف أنشطتها، بالإضافة إلى مواجهتها لإنذار وعقوبات مالية. تأتي هذه الإجراءات نتيجة لتهم متعلقة بفشلها في ممارسات الإعلان والامتثال.

تركز ادعاءات هيئة الأوراق المالية على التصريحات المضللة المنشورة على موقع تيتان، والتي استندت إلى “الأداء الافتراضي”، مما يشكل انتهاكًا لقاعدة التسويق المعدلة للهيئة المدخلة حيز التنفيذ في ديسمبر 2020. وهذا يشكل أول حالة تقدم بشأنها تهم بموجب هذه القاعدة المعينة.

ووفقًا لما ذكره موقع “كوينتيليغراف”، أعلن عثمان نواز، مسؤول تنفيذي رفيع المستوى في هيئة الأوراق المالية، أنه تم تعديل القاعدة لتسمح باستخدام مقاييس الأداء الافتراضي بشرط أن يلتزم المستشارون بتدابير مصممة لمنع الممارسات الاحتيالية. تعتبر هذه القضية مثالًا حذريًا لجميع المستشارين للامتثال.

قامت تيتان بالترويج لتوقعات “معدلة سنويًا” للأداء مشتقة من ثلاثة أسابيع من البيانات، تشير إلى عوائد محتملة تصل إلى 2700% لمنتجها تيتان كريبتو، الذي تم إطلاقه في أغسطس 2021. كشف تحقيق هيئة الأوراق المالية أن الشركة قدمت أيضًا بيانات غير واضحة بشأن حجز الأصول الرقمية وسياسات أخرى، في حين أهملت إقرار سياسات ملائمة لتداول الموظفين قبل أكتوبر 2022.

مسجلة في هيئة الأوراق المالية وعضو في الهيئة الرقابية لصناعة التمويل، قدمت تيتان بشكل طوعي تقارير بعض المشكلات وتعاونت أثناء التحقيق، ووافقت في النهاية على أمر هيئة الأوراق المالية دون الاعتراف بالنتائج أو نفيها. تتضمن إجراءات تنفيذ الهيئة المالية عائدات بقيمة 192,454 دولار كمكافأة لأرباح غير قانونية بالإضافة إلى فوائد، بالإضافة إلى غرامة قدرها 850,000 دولار مخصصة للتوزيع على العملاء المتأثرين.

أصبحت الرقابة التنظيمية المعززة على مستشاري الاستثمار في العملات الرقمية أولوية لهيئة الأوراق المالية، كما هو موضح في بيان صادر عن قسم الفحص في فبراير. وقد تم رفق ذلك بتعديلات مقترحة على قواعد الحفظ التي قد تكون لها آثار سلبية على شركات العملات الرقمية.

واستجابةً لهذه التطورات، أصدرت تيتان بيانًا أعربت فيه عن تعاونها الكامل مع التحقيقات التي أجرتها هيئة الأوراق المالية ورضاها عن حل القضايا. تقر بأمر هيئة الأوراق المالية بتقدير للتعاون والجهود المستمرة لتحسين الأمور منذ يوليو 2022. تشمل هذه الجهود تعيين موظفين رئيسيين جدد مثل مدير الشؤون القانونية ومدير الامتثال الرئيسي، بالإضافة إلى موظفين إضافيين في مجال القانون والامتثال.

تظل تيتان ملتزمة بالاستثمارات الكبيرة الهادفة إلى تعزيز وتقوية إطار الامتثال الخاص بها.